深圳新聞網(wǎng)2021年8月30日訊 （記者 朱琳）為強化內控合規管理建設，厚植穩健審慎經(jīng)營(yíng)文化，上海銀行深圳分行積極響應、認真貫徹落實(shí)監管要求和行業(yè)倡議，以“內控合規管理建設年”活動(dòng)為重要抓手，持續強化合規教育，以自查自糾為導向，進(jìn)一步鞏固拓展亂象整治成果，提升合規經(jīng)營(yíng)內生動(dòng)力，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展根基。

壓實(shí)主體責任，確?；顒?dòng)落到實(shí)處

為做深做實(shí)此次活動(dòng)，確?；顒?dòng)成效，上海銀行深圳分行第一時(shí)間成立了由分行一把手任組長(cháng)的專(zhuān)項活動(dòng)領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組統籌落實(shí)分行“內控合規管理建設年”活動(dòng)各項工作。該行對照監管部門(mén)以及總行要求，結合自身實(shí)際，制定了《上海銀行深圳分行關(guān)于開(kāi)展“內控合規管理建設年”活動(dòng)的工作方案》，細化了分行各單位工作要點(diǎn)和分工，明確責任和要求，為下一步工作縱深推進(jìn)提供了有力的組織保障。

聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，深入開(kāi)展自查自糾

為深入查找內控合規薄弱環(huán)節，鞏固和拓展前期治理成果，從源頭上“強合規、防風(fēng)險、促提升”，上海銀行深圳分行組織轄內各單位聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，深入有序開(kāi)展自查自糾工作：一是各單位重點(diǎn)梳理2020年1月至2021年6月末業(yè)務(wù)，結合內外部檢查發(fā)現的問(wèn)題，深入查找內控合規管理薄弱環(huán)節，做到即查即改、防堵漏洞；二是由法律合規部、風(fēng)險管理部、審計部組成“鐵三角”協(xié)同研究機制，加強整改流程中的溝通協(xié)調，提升整改工作的嚴謹性、準確性、針對性，繼續狠抓2017年以來(lái)亂象整治監督檢查及自查、非現場(chǎng)監管通報發(fā)現問(wèn)題的整改問(wèn)責工作；三是開(kāi)展屢查屢犯問(wèn)題集中整治，強化問(wèn)題源頭治理，打造全閉環(huán)整改治理機制。

強化合規宣教，厚植審慎經(jīng)營(yíng)文化

上海銀行深圳分行通過(guò)形式靈活、內容豐富的教育宣教活動(dòng)，積極宣導內控合規文化理念和政策要求：一是響應協(xié)會(huì )號召，積極動(dòng)員全體員工參加“內控合規管理建設年”教育宣導線(xiàn)上答題活動(dòng)，營(yíng)造全員參與的濃厚氛圍；二是在分行各樓層、各網(wǎng)點(diǎn)循環(huán)播放宣傳標語(yǔ)；三是以強化操作風(fēng)險意識為切入點(diǎn)，以“嚴控操作風(fēng)險，強化從嚴治行”為主題，開(kāi)展“操作風(fēng)險大家談”專(zhuān)項活動(dòng)；四是通過(guò)微電影呈現違規案例，分析違規所帶來(lái)的嚴重損害和慘痛教訓，以警示我行員工合規操作、遠離違規，引導全員以案為鑒、以案代訓、以案促改；五是結合黨史教育、清廉文化建設等活動(dòng)，涵養風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)，分行與天津、成都等兄弟分行“共建共學(xué)”，共同開(kāi)展“清廉同行、黨史共學(xué)”知識競賽活動(dòng)；五是運用行內知鳥(niǎo)學(xué)習等平臺，開(kāi)展案件警示教育系列培訓、“以案釋法”系列培訓；六是按季梳理監管機構行政處罰信息，對處罰對象、罰單區域、常見(jiàn)違規問(wèn)題等進(jìn)行整理和分析，警示全行員工牢固樹(shù)立“內控優(yōu)先、合規為本”的經(jīng)營(yíng)理念，對標做好自查自糾和風(fēng)險防控。

下一步，上海銀行深圳分行將以“內控合規管理建設年”活動(dòng)為契機，持續強化內控合規管理建設，深入推進(jìn)教育宣導工作，促進(jìn)內控合規要求內化于心、外化于行，切實(shí)提升內控管理質(zhì)效，為分行高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。