讀特客戶(hù)端·深圳新聞網(wǎng)2022年8月8日訊（深圳商報記者 吳維）記者昨日從市檢察院獲悉，自2020年3月最高人民檢察院授權深圳市南山、寶安兩區開(kāi)展首期企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作以來(lái)，深圳檢察機關(guān)堅持把開(kāi)展企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作作為創(chuàng )建中國特色社會(huì )主義檢察制度示范院的重要抓手，奮力創(chuàng )建企業(yè)合規改革的“深圳樣本”，助力深圳打造“企業(yè)合規建設示范城市”。

據統計，首期企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)以來(lái)，截至今年6月底，深圳兩級檢察機關(guān)共辦理企業(yè)合規案件105件，基層院辦理企業(yè)合規案件數量占到全市企業(yè)合規案件總數的78.1%。

去年11月，深圳被列為首批國家營(yíng)商環(huán)境創(chuàng )新試點(diǎn)城市，深圳檢察機關(guān)進(jìn)一步加碼，以企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)推動(dòng)行業(yè)合規的先行先試，為產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境。

深圳是我國黃金珠寶產(chǎn)業(yè)規模最大的集聚區，誕生了多個(gè)具有國際影響力的黃金珠寶品牌。2020年，海關(guān)總署開(kāi)展專(zhuān)項行動(dòng)，對鉆石走私犯罪進(jìn)行集中打擊，深圳海關(guān)緝私局向深圳市檢察院移送了一批案件。

深圳市檢察院在辦案過(guò)程中發(fā)現，涉案的鉆石經(jīng)營(yíng)者眾多，并且大部分是個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)，開(kāi)展涉罪企業(yè)合規效率低下且效果難以保證。為使鉆石經(jīng)營(yíng)者規范從業(yè)、合規經(jīng)營(yíng)，有效預防違法犯罪，營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境，深圳市檢察院實(shí)施“行業(yè)合規”+“個(gè)案合規”的方案，委托羅湖區檢察院?jiǎn)?dòng)第三方監督評估機制，以深圳市黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會(huì )為重要抓手，對深圳市鉆石行業(yè)開(kāi)展行業(yè)合規建設，引導行業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。

歷時(shí)11個(gè)月后，檢察機關(guān)對涉案企業(yè)開(kāi)展企業(yè)合規建設驗收公開(kāi)聽(tīng)證，大部分申請合規整改的涉案企業(yè)通過(guò)了合規建設驗收。之后，深圳檢察機關(guān)依法對13個(gè)單位、24名犯罪嫌疑人作出不起訴決定，依法將22個(gè)案件的51名犯罪嫌疑人起訴至法院。針對鉆石流轉過(guò)程中出現的“貨票分離”問(wèn)題，檢察機關(guān)向稅務(wù)機關(guān)制發(fā)《檢察建議書(shū)》，建議完善鉆石類(lèi)商品的開(kāi)票管理制度，強化稅務(wù)稽核。針對國內鉆石銷(xiāo)售展示平臺網(wǎng)站未核實(shí)鉆石來(lái)源合法性問(wèn)題，檢察機關(guān)向多家平臺運營(yíng)商制發(fā)《檢察建議書(shū)》，要求核查商家銷(xiāo)售的鉆石來(lái)源合法證明等。

檢察機關(guān)還通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布了《深圳市鉆石行業(yè)反走私合規管理指引》，組織企業(yè)簽署反走私聯(lián)合聲明，通過(guò)開(kāi)展企業(yè)合規宣講及培訓，教育感化從業(yè)人員。通過(guò)一系列合規舉措，較好地實(shí)現了“辦理一類(lèi)案件、扶助一批企業(yè)、規范一個(gè)行業(yè)”的示范效應。今年4月，全國鉆石進(jìn)口貨值在疫情之下實(shí)現同比增長(cháng)76.11%，創(chuàng )歷史新高，深圳鉆石行業(yè)在其中發(fā)揮了生力軍作用。