操縱市場(chǎng)、內幕交易、信披違規……2018年，證券監管部門(mén)對這些違法違規行為進(jìn)行了重點(diǎn)監控與處罰。不少罰單金額多達數億元，甚至幾十億元，頻頻開(kāi)出的天價(jià)罰單對企圖鋌而走險的機構與個(gè)人形成震懾。
56.69億元！因操縱妖股，證監會(huì )今年對北八道集團開(kāi)出了有史以來(lái)的最大罰單。3月14日，證監會(huì )稽查總隊向外界披露北八道集團炒作“張家港行”“和勝股份”“江陰銀行”三只次新股，操縱期間累計獲利9.45億元。4月9日，證監會(huì )正式公布了三份處罰決定書(shū)，做出了“沒(méi)一罰五”的頂格處罰。
牛散王法銅同樣因操縱市場(chǎng)被罰沒(méi)近14億元，這是證監會(huì )今年對個(gè)人開(kāi)出的最高額度罰款。據證監會(huì )11月30日披露，王法銅利用344個(gè)證券賬戶(hù)，發(fā)揮其資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續交易如通股份、清源股份和亞振家居，對這3只股票價(jià)格進(jìn)行操縱。
今年以來(lái)，證監會(huì )以及地方證監局共做出1539項處罰決定，處罰對象包括機構、上市公司董監高、普通自然人等多個(gè)主體。
證監會(huì )新聞發(fā)言人高莉表示，未來(lái)將不斷加強監管執法力度，持續對各類(lèi)違法違規行為予以嚴厲打擊，嚴肅懲辦各類(lèi)觸碰法律紅線(xiàn)的違法行為人，警示市場(chǎng)相關(guān)方依法經(jīng)營(yíng)、依法從業(yè)、依法投資，維護資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展秩序，保護廣大中小投資者合法權益。
除了打擊二級市場(chǎng)上的違規交易行為，對上市公司違法違規行為的監控也是今年監管的重頭戲。截至12月22日，深交所與上交所累計向上市公司發(fā)出921份監管問(wèn)詢(xún)函，重點(diǎn)聚焦上市公司重大資產(chǎn)重組，大股東減持等信息披露；并完善上市公司風(fēng)險排查，對上市公司高額商譽(yù)、現金流及債務(wù)狀況、大股東高比例質(zhì)押及風(fēng)險傳導等事項進(jìn)行了重點(diǎn)關(guān)注。
每到年報披露期，高送轉成為不少上市公司炒作股價(jià)的一大手段，可如今，送股的游戲已經(jīng)玩不轉了。滬深交所已發(fā)布高送轉信息披露指引規定，上市公司報告期凈利潤為負、凈利潤同比下降50%以上或者送轉股后每股收益低于0.2元的，不得披露該報告期的高送轉方案。
有業(yè)內人士指出，監管不斷發(fā)威，旨在倒逼上市公司聚焦經(jīng)營(yíng)主業(yè)，提升基本面，少講沒(méi)用的故事。(熊子恒)