深圳商報2018年12月17日訊 證監會(huì )日前對3宗案件作出行政處罰，且均為證券從業(yè)人員的違法違規行為。
近日，證監會(huì )依法對杭五一從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰，沒(méi)收杭五一違法所得295758.62元，并處以887275.86元罰款。重慶證監局依法對王亦天私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案作出處罰，對王亦天給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；依法對羅媛媛違規買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰，責令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬(wàn)元罰款。
上述案件中，杭五一作為證券從業(yè)人員，利用何某英證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票，其本人負責交易指令下達并委托他人具體操作下單交易；王亦天作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶(hù)委托，操作6個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券；羅媛媛作為證券從業(yè)人員，借用其父親羅某清證券賬戶(hù)，違規持有、買(mǎi)賣(mài)股票，3人均違反了《證券法》相關(guān)規定。（記者 鐘國斌）