深圳新聞網(wǎng)2024年5月30日訊（記者 張玲）日前，深圳市公證協(xié)會(huì )出臺《深圳市公證機構合規管理體系建設指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），首開(kāi)全國公證機構建立合規管理體系之先河，是深圳市打造合規示范區建設的又一創(chuàng )新舉措。

《指引》由深圳市司法局指導深圳市公證協(xié)會(huì )起草發(fā)布，通過(guò)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )自治作用，著(zhù)力提升公證機構依法合規管理、服務(wù)水平，推動(dòng)公證機構治理體系和治理能力的現代化。

《指引》通過(guò)對標國際國內合規管理標準，結合公證行業(yè)特點(diǎn)提出了公證機構建立合規管理體系的針對性方案?！吨敢返陌l(fā)布實(shí)施，有利于促進(jìn)全市公證機構樹(shù)立全面系統合規意識，以標準化引領(lǐng)規范化、以規范化促進(jìn)法治化，加速推進(jìn)全市公證法律服務(wù)全面提質(zhì)增效。

《指引》共六章66條，包括總則、組織和職責、制度建設、運行機制、保障機制以及附則，主要內容包括：

（一）《指引》相關(guān)的基本概念。包括制定目的與依據，對合規管理中使用頻次較高的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了概念界定，并明確了公證機構開(kāi)展合規管理體系建設應遵循的基本原則。

（二）明確公證機構合規管理“三道防線(xiàn)”及職責。在兼顧深圳市不同體制、不同層級、不同規模公證機構差異的情況下，圍繞合規管理組織的基本架構問(wèn)題，科學(xué)設置公證機構的決策機構作為合規管理的領(lǐng)導機構，并明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規管理部門(mén)以及監督部門(mén)分別作為合規管理的三道防線(xiàn)，在強化合規人員配備、創(chuàng )設合規管理會(huì )議工作機制、強調全員合規責任的同時(shí)，細化規定了決策、執行、監督等環(huán)節的合規職責。

（三）強化公證機構合規管理制度建設。《指引》對合規管理制度建設的基本要求以及業(yè)務(wù)合規、人事合規、財稅合規、信息數據合規等重點(diǎn)領(lǐng)域合規制度建設、持續合規制度建設等作出規定。

（四）制定公證機構合規管理運行機制。圍繞公證機構建立合規管理體系的需要，結合合規建設相關(guān)要求，各公證機構通過(guò)制定合規管理年度計劃、建立合規風(fēng)險庫或清單、合規激勵機制等方式，建立合規管理部門(mén)與內部職能部門(mén)協(xié)同運作機制，以支撐各公證機構全面有效地領(lǐng)導和推動(dòng)合規管理工作。

（五）規定公證機構合規管理保障機制。主要從人、財、物等方面規定了各公證機構需要為合規管理體系建設提供的必要保障，建議各公證機構加強信息技術(shù)支持、合規經(jīng)費支持、合規宣傳培訓、合規文化建設等。

（六）《指引》的適用主體和效力。該指引為推薦性指引，適用于全市各公證機構，各公證機構可根據實(shí)際情況，建立滿(mǎn)足機構需求的合規管理體系。

同時(shí)，《指引》探索建立了適當的行業(yè)合規激勵機制，正向強化公證行業(yè)合規治理質(zhì)效；創(chuàng )新構建了公證服務(wù)業(yè)務(wù)創(chuàng )新容錯機制，鼓勵支持公證機構與公證員創(chuàng )新；制定了公證行業(yè)信息數據管理機制，對公證機構內部信息數據管理制度、信息管理人員配備等方面提出相應合規要求；提出了規范公證行業(yè)合規盡職調查要求，強化業(yè)務(wù)流程管控、公證質(zhì)量把控、重大對外合作及關(guān)鍵人員聘用等方面規范。

據了解，深圳市司法局將加強業(yè)務(wù)指導，在全市公證行業(yè)推動(dòng)試行《指引》，引導和支持各公證機構深化公證機構合規管理體系建設，以行業(yè)合規促進(jìn)深圳公證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步發(fā)揮公證服務(wù)在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、提升社會(huì )治理效能等方面的重要作用。